御史铁骨怎样炼就

（凭证林乾教授同名讲座摘录）

总 说

御史制度作为中国的制度文明，不但体现了中国历代王朝的文明传承，也为中外政治制度所借鉴，至今对我们仍有正向的启示意义。御史制度作为古代王朝制度系统架构中的焦点组成部分，在王朝运转中起到了不可替换的作用。它在中国古代是一个很是成熟、、甚至可以说是最完善的制度系统。

行政和监察并行，二者相互自力、、相互制约，组成了中国古代政治制度的基本架构。中国古代政治文明自宋朝最先爆发一个主要的转变。宋朝之前，中国的行政治理体制是两级体制，套用时髦的话讲，就是扁平化治理。天下之大，就是两级，这就是我们通称的郡县制度。但宋朝之后，行政层级逐渐加大、、加多，到清朝抵达了五级行政治理系统�：：禾剖逼诘目は刂髯褪堑胤降姆饨罄�，到明清后降为中、、初级官员。这种治理体制的转变，从正面讲维护了中央政令的统一，特殊是天下大一统王朝，不会或很少泛起“尾大不掉”以致地方盘据的动乱时势；从反面来说，行政运营本钱增添、、效率降低。以是，“天下兴亡”的一大概害转折，宋朝是分界线，汉唐的文明很是强盛，特殊是唐朝。而强盛的背后就是制度系统的作用展现出来了，其中，御史监察制度又是重中之重。

中国古代监察御史制度的生长有四个值得关注的特点：：第一，制度越完善、、组织架构运行越好的王朝，御史制度就越蓬勃。第二，御史的监视都是自上而下来运行的，没有反向即从下而上的。第三，御史监察自力运行并行使其职权。从制度的顶层设计讲，行政与监察两个系统并行运作，相互自力，是古代最乐成的制度。只有自力而完整的监察体制，才是监察效果实现的包管，这套系统在制度上对行政权力形成约束，特殊是对行政权力的滥用，形成强制性监视，最主要的方式是赋予御史对百官的举劾权，举就是举荐，劾就是弹劾。第四个特点就是清要，这是担当御史的基本要求。清就是两袖清风的清，自己自己要正；还包括心中澄静；要就是岗位极其主要。在此，有一系列制度安排，对御史举行选拔、、治理、、责任等要求及约束。

以下我们从四个方面谈谈御史制度。

一、、 御史具有继承精神

御史有三个主要的标识：：第一，御史是天子的近臣�！坝笔歉鲎ㄓ么视�，自己就代表天子，代表中央王朝。年龄战国时期的楚国，有个很着名的御史，他是道家的首创人老子，其时的称呼叫“柱下史”，就是国王在宣布下令和举行决议时，御史要侍立在殿柱之下，随时向国王谏言，纠正过失。第二，御史是正义的化身。御史的法冠叫“獬豸冠”。獬豸是代表公正的独角兽，也是中华法文化的基本象征。第三，御史是醒目营业的官员。监察自己需要醒目营业，最早对御史的概括为“明习天下图书计籍”，即要有真才实学、、有各方面的知识，还要懂会计、、明悉户籍。

从文化泉源上讲，御史精神凝练的最高境界，是一种家国情怀，它是御史的文化支持，也是御史内化于心的信仰。这种情怀使御史把个人的生涯价值与国家、、民族的兴衰生死亲近联系在一起，勇敢地肩负起匡时济世、、拯救危亡的重任。明朝头脑家王阳明，曾任右佥都御史，他所提倡的心学，就是讲人心田的修炼和修养。王阳明所在的明中叶，是明代政治很昏悄悄的明武宗时期，天子昏庸、、阉人专权，一批批讲真话的人都被赶回家、、甚至被正法。但王阳明敢于站出来讲真话，被明武宗发配到贵州的龙场驿作驿丞。他所坚持的信仰厥后成为哲学史上很是著名的命题，即知行合一。

御史讲真话，体现为谏诤精神，这是御史一以贯之的精神境界。所谓“文死谏、、武死战”，就是说文臣要敢于讲真话，武将要敢于血战沙场。而君王能否听得进真话，是成没趣亡的要害�？鬃铀怠鞍偃伺蹬�，不如一人谔谔”。所谓谔谔，就是要讲真话，要有勇气，虽然还要有这样的气氛。以是孔子以为，天子身边若是有七个诤臣，纵然无道也不会失天下；诸侯身边有五个诤臣，纵然无道也不会失其国。年龄战国时期“赵简子哭周舍”的故事也讲了类似的原理。赵简子有一次喝酒后痛哭，各人问他为什么？是不是我们做错了什么？赵说：：“你们没有做错，我是为失去周舍而哭啊。原来周舍一直给我提意见，周舍死了三年后再没有人给我提意见，2121非凡国家快要殒命了吧？！‘百羊之皮，不如一狐之腋’，‘众人之唯唯，不如周舍之谔谔’。商纣王怎么殒命的？是由于他杀讲真话的人，最后没有人讲真话了。周武王为什么涤讪了周朝八百年的山河？由于营造了讲真话的气氛。周舍死后没有人讲真话，以是我们国家离殒命也不远了�！�

在御史的信仰中，维护道统纲常是他们的最高使命，而富于牺牲的理性批判精神是御史的基本价值看法。“御史医生内承本朝之风化，外佐宰相统理天下，典程序，统领百官，上下监临�！�---这是历代王朝对御史职能的整体概况。明朝御史蒋钦弹劾刘瑾的事例尤能说明问题。刘瑾是明武宗时期阉人的头领，迫害了许多正直的官员。御史蒋钦联名上奏，指名弹劾，连忙被打入诏狱。过了三天，他单独上疏，指斥刘瑾是“蠹国之贼，乱祖宗法”，并说“今日之国家乃祖宗之国家”。意思是说，这个山河是太祖朱元璋打的山河，你武宗天子也没有资格胡作非为。效果蒋钦又被廷杖，随即关进大狱。蒋钦经由一番决议后，第三次上疏弹劾刘瑾，他对明武宗说：：“我死了没什么惋惜的，但你把国家沦丧了才是最大的惋惜。你若是明君，就把刘瑾拉至午门斩首，让天下黎民振奋。若做不到，就先把我杀了，我不肯与刘瑾这样的人同食朝廷俸禄�！苯帐艿降谌握确�，死在狱中。类似蒋钦这样的御史言官，死于刘瑾手中的尚有不少。但他们用鲜活的生命最终叫醒了明武宗，刘瑾被凌迟而死，从他家中抄出的金银多达上万万两。

宋朝有一条祖训，也叫“家法”，即“不杀士医生”，因此有“天子和士医生共天下”的说法。明代也很是注重作育士人的“节气”，形成一种浓郁的气氛，哪怕批鳞碎首，也绝不垂头，正是这样一种士气，只管明朝的政治不敷清明，有时还很阴晦，甚至怠懈的天子不是个体，但王朝能够维持正常的运转。这是清朝人总结的。一个王朝最恐怖的就是鸦雀无声，若是御史们噤若寒蝉，这个王朝也可能维系短暂的昌盛，但绝对不可能持续。若是把士气打下去，没有人再给你讲真话，王朝的丧钟事实上就敲响了。

二、、 御史自力行使职权

国学巨匠钱穆说：：“唐朝是中国历史上，在政治制度方面最完善、、最有价值的乐陋习范。罗马殒命了，就再没有罗马，但唐朝以后，宋、、明照旧传承了唐朝的制度，依然照旧中国的基本制度，这正是唐朝的伟大远凌驾罗马的所在�！彼挂晕�，唐朝的制度系统中最好的就是监察。唐朝的监察系统很是蓬勃，有中央和地方两套监察系统，统一由御史台掌管，各自行使差别的职能。唐朝宰相杜佑说：：“唐朝以法理天下，尤重宪官，故御史复为雄要�！毙垡褪怯返奈恢弥匦禄毓榈胶捍茄�，很是主要，极为显赫。这种制度设计明确了御史在国家政治生涯中举足轻重的职位，赋予御史响应的威权，让御史自力行使职权，不受行政主座约束。针言“笑里藏刀”形容的就是唐朝宰相李义府，他曾闹出一桩“风化案”，他看上了犯有过错监押狱中的一个少妇，勾通大理寺官把少妇放出来，事发后，李义府为保自己，逼大理寺官自杀以灭口。唐高宗想放过李义府，但侍御史王义方站出来阻挡，体现如要放过他，朝廷的监视机构就没有保存的须要了。在他的再三坚持下，李义府只得“趋出”待罪，交由司法机关审理。御史官阶不高，但有权弹劾也敢于弹劾宰相的非法行为。唐朝弹劾制度在仪式上有一种叫“对仗”，是指天子坐朝临政时，当要弹劾品级高的官员时，御史必需戴上冠服，对着朝堂上摆设的仪仗，被弹劾的官员必需从官员行列中出来，御史当着天子的面宣读被弹劾官员的罪状。体现被弹劾者“列朝堂待罪”的意思。

汉唐时间，御史自力行使职责，不受主座干预�！坝芬缴爰嗖煊肪刮僬�，略无承禀”。也就是说，每个御史都是自力的监视主体，在行政上与主管机构有上下隶属关系，但在行使职权时没有隶属关系�Ｉ蠛斯橹髯蠛�，但自力反馈问题和行使职权。唐朝御史萧至忠弹劾一个副宰相，御史医生李承嘉不兴奋把他召过来问：：“怎么你们最近私自弹劾反面我探讨？不征询我这个御史医生的意见，岂非不是很无礼吗？有这样的规则吗？”萧至忠回覆说：：“御史台里没有主座，御史都是人君线人，天下喉舌，比肩事主，同样主要。老规则划定：：‘得自弹事，不相关白’。岂有弹劾先征询御史医生意见的先例？御史台也没有这样的先例！若是先讨教您的意见，您若是让我们弹劾就弹劾，不让我们弹劾就不弹劾，那样的效果将会怎样？不就是您一个御史主座在施展作用，而我们这么多御史的职权就都废止了吗？倘使您御史医生自身出了问题，我们要弹劾，岂非也要与您探讨吗？”李承嘉无言以对。

但御史行使监察职权也有界线，就是不可侵夺行政的权力,监视系统不可冲突行政主体，否则会造成很大问题。一旦监察权力侵夺了行政权力，行政权力就只能往后缩短，若缩短过多时，监察酿成了行政，监察包卷了行政，这样原来两级的行政权变为三级，与当初设计的治理系统完全相违反了。明朝的《抚按通例》就详细划定巡按与巡抚的各自职守，意在不得干预地方官正常履职，不得逾越监察权而行事。监察纵然发明或视察出问题，在处理上也不可逾越行政主座，案件由宰相牵头，刑部、、大理寺、、御史配合视察审理，这叫“三司受事”。

三、、 巡按御史与地方监察

从汉朝最先就很是注重对地方的监视，其时实验郡国并行体制，地方权力很是大�：：撼募嗖烨托姓秸咧洳煌耆氐�，汉朝行政区划许多，可是监察区划相对较量少，一个监察区约莫监察二十个左右行政区。地方监察官叫刺史，史是天子派出的意思，刺史是指使者天子派出、、刺举非法。天下设置十三个监察区，每个监察区有一套机构。每年八月出巡，年终的时间回京奏事，巡察时间为四个月，一年轮一回。巡视官的职权很明确，“周行郡国，以六条问事，非六条所问，即不省”，这叫“六条问事”。这就是说，刺史的职权仅限于“六条”，就按这六条来监察，六条之外，不问。这六条是抓基础问题。历代对御史的职责，也与刺史原则上一致，即绝不可吹毛求疵，专门弄些鸡毛蒜皮的事情，滋扰地方官或行政主体正常事情、、履职；御史必需识国家概略，有全局看法。若是只想自己出风头，弄些鸡毛蒜皮的小事，不解决问题，那绝对不允许。以是要捉住根天性问题，这六条解决了，地方不会出大问题。六条问事划定了刺史巡视监察的工具，主要是二千石以上官员、、地方豪强和诸侯王，监察重点是：：1、、强宗豪右，以强凌弱；2、、不执行中央的下令，倍公向私、、聚敛为奸；3、、草菅民命，赏罚恣意；4、、选拔、、任用仕宦不公正，徇私情；5、、地方主要向导子弟倚仗势力、、接受请托；6、、行政官员与地方豪族巨贾相互勾通、、行贿公行，损害中央的权威和政令。

唐朝的地方监察体制沿袭了汉朝，设置了十个监察区，以是被称为“十道监察制度”。监察权也是六条，与汉朝相比，更关注经济指标，如“官人善恶、、户口流散”，“账籍隐没、、赋役不均”， “农桑不勤、、客栈减耗”等。这也说明，中国地方监察的职能越发综合化，从监察违法乱纪、、政令执行到特殊关注经济指标。

巡按制度生长到明朝最为成熟、、完善。明朝制度系统中，巡按制度被以为做得最好，现在的中央巡视组也是借鉴了明朝的巡按制度。明朝增添了专项巡查，专项巡查笼罩了国计民生的重大事项。好比漕运，属于国家重大事项；农业国家的水利也是要大事项；再有海关也是很是主要的经济事项。以是明朝设立巡盐、、巡漕、、巡关的御史。这些御史职位是牢靠的，但职员按期替换。

巡按御史有三个特点：：职卑、、权重、、尝厚。职卑是指官位低，只是七品官员。但权重，地方最高官员都在他们的监视下，地方官员排名，巡按御史列在三司之前，由于是中央指派的。尝厚是指回报高、、提升快，正常履职的七品巡按御史，一经提升就是四品，优异的、、审核进入上等的，直接升三品。这一制度的乐成绩在于“内外相维，以小制大”，内就是中央，外就是地方，靠什么来相互维系？就是地方权力要放足，监察实力要到位。以小制大，就是官轻而权重，官轻，敬重身家之念轻，敢于放胆直言，掉臂忌自己的乌纱帽，反之，往往职位越高越敬重乌纱帽，所谓的屁股决议脑壳；权重，可以对地方仕宦起到震慑作用，若是官轻权也轻，就无法真正施展对地方官的监视作用。御史的权重还包括：：“举劾尤专”，优异官员，他有推荐权，违法乱纪的，就行使弹劾权；“小事立断、、大事奏裁”；“政事得失、、军民利病”，有重大决议的时间他们必需加入，地方有重大事情也必需召集他们，不经巡按御史，在程序上是无效的。

巡按制度到清朝顺治末康熙初年被破除了，满族人不肯意听汉族这些御史天天上弹章。中央最高的监察主座是左都御史、、左副都御史，右都御史、、右副都御史是由地方的封疆大吏总督巡抚兼任，也就是地方行政主座兼任监察官。它的理由是总督巡抚也是天子亲自选任的，天子自己选的岂非对他还不信任吗？这个理由外貌建设，但问题是一旦形成上下级的隶属关系，就会有利益捆绑和牵涉。没有地方巡按，中央监察官等同被砍了手脚，他的信息从哪来？若是总督巡抚欺蒙天子怎么办？

清朝又想了两个步伐，一个是派钦差，钦差大臣满天飞，泯灭国家财力物力，还不解决问题；一个是密折，在康熙时只有近臣才用的密折，在雍正时推广开来，三品以上所有的官员都有奏密折的权力。雍正在位13年，共批了靠近5万个密折，平均天天几十个。密折制度说究竟是有利于天子个人专制，是与中国古代基本制度背离的一种暂时安排，这种“小报告”打乱了行政制度的上下级秩序，官员相互监视，人人自危，对整个行政系统的危险重大。我们都知道清朝的官员是很是糜烂的，甘肃王亶望虚报灾赈案就是例证�Ｌ熳邮窃趺捶⒚鞯�？和珅到甘肃去服务上疏水大，乾隆一下子警醒了：：咦，怎么地方总督巡抚给我报这个地方干旱��？连忙派钦差去查，拔出萝卜带出泥，整个甘肃省，从县官到最高主座到巡抚、、总督，七年之久，没有一个人说真话，由于各人都获得利益了，形成一个利益链条。按其时刑法，贪污二千两以上是要杀头的，杀头册子上写的贪官有数百人。杀那么多人，行政没人管了，乾隆天子感应很为难，最后只得把限额提高到2万两。就是这样，也尚有56人被杀头。免死而流放流放的有46人。侵贪数额核实的达300万两白银，相当于清政府一年财务总收入的十七分之一。清朝这样的例子太多了。以是我厥后写清朝的问题，外貌上看它的糜烂是人性的问题，现实上是制度的问题，制度好，坏人办不了坏事；制度欠好，好人想办妥事也办不了。以是我一再强调，最可靠的包管是什么？是制度。 

四、、御史的选任与治理

1、、制度包管。要让御史真正施展作用，选人很是主要。许多中国的名相都是身世御史，包拯、、海瑞、、狄仁杰等等，御史就是有作为、、朴直不阿、、不畏显贵的代名词。

各朝选御史的标准大同小异，可以概括为“品高学专、、升迁快�！彼宄形甯霰曜�：：正直、、敢言、、公方、、明达事务，为时论所推。唐朝有六大标准：：一是清要，二是敢言，三是嫉恶公方，四是实才，五是实践，“御史须曾任州县理人官者，方得用”，六是要进士、、举人身世。御史升迁非�？�。一般行政官员要经由四考升迁，但御史三考即升。以是唐朝御史医生升到宰相的有21人；御史中丞（御史副主座），升到宰相的11人，加起来占了三分之一。这就造成了一种气氛，各人愿意当御史。再如明朝，监察御史中从县官中选任的占六成以上，就是有下层行政履历后做监察御史，三年后再外放做高级行政主座。由于升迁时机大，御史在这个岗位上都会认真履职。

2、、规范治理。中国古代对御史的治官之法很是完善，这既是对御史的约束，也是对御史权力的包管。1）规范立法，各朝都通过立法对监察制度加以规范。唐朝有《巡查六法》、、明朝有《宪纲》、、清朝《钦定台规》。2）规范授权，监察御史赴任时，天子要发“敕书”，列明职责，以及重点要解决哪些问题。3）规范审核，都察院揭晓《造报册式》，御史要逐项填报，哪些做了，哪些没做。然后还要列清“除革奸弊”、、“伸冤理枉”、、“扬清激浊”等各详细单项。御史每年会到中央或都察院述职，对地方或官员的问题“明著实�！�，就是要讲真真相形。别的，对御史尚有回避制度、、六禁绝等种种纪律约束。

3、、精神凝练。御史的忠诚精神现实上传承了中国五千年的文化古板，儒家的纲常伦理中，最高的准则是忠，也是忠君报国的准则。以是中国古代王朝，往往要有几百年的“寿命”，就是在基本制度的背后，有强盛而有用的文化和伦理的支持。这种精神自己就具有自我约束和他律上的威慑作用。隆庆天子想解决糜烂问题，纠正官风，就把海瑞任到南京做佥都御史，风闻海瑞要到任，许多高官、、富豪连夜把朱漆大门刷成玄色，许多官员连忙自动告退，这就是由于海瑞的威慑力在那里。古代为民请命的士医生太多了，一个王朝的荣辱与兴衰在他们肩上扛下来，天下能维持几百年靠的就是这种精神，一种家国的情怀。

总 结

最后做个小总结：：孔子说，仁的最高境界是在邦无怨、、在家无怨�；蒲着辔羰毖影惨ざ次拭蠖�,未来共产党得天下，能不可阻止“其兴也勃焉，其亡也忽焉”的历史兴衰周期律，这一主要的历史命题，我们叫“延安窑洞对”。他说了四个挑战，第一是区域一步步扩大，以前只管一个地区，现在管的规模越来越大；第二是干部人才渐见竭蹶，干步队伍跟不上扩张的需要；第三是艰于应付的时间情形重大起来，就是说难度系数在增添。第四控制的实力趋于薄弱了，离你越远的地方控制越来越难，它酿成末梢了，距离越近越好控制。以是他讲一部历史，政怠宦成的也有，人亡政息的有，求荣取辱的也有，总之没有能跳出这个周期率。毛泽东给出的谜底是：：让人民监视政府。

林乾，中国政法大学教授、、执法史学研究院副院长、、博士生导师。国家清史编辑委员会典志组专家、、中国执法史学会理事。

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二○一六年九月二十日